西方企業(yè)理論的發(fā)展
仁立墨人
發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》1993年第4期
一、發(fā)展的歷史概況
1937年科斯發(fā)表了一篇經(jīng)典文獻(xiàn)，首次指出“當(dāng)資源的導(dǎo)向依賴于企業(yè)家時(shí)，由一些關(guān)系系統(tǒng)構(gòu)成的企業(yè)就開(kāi)始出現(xiàn)了?！逼髽I(yè)的“顯著特征”是“價(jià)格機(jī)制的替代物”，其原因在于“利用價(jià)格機(jī)制是有成本的”，“當(dāng)追加的交易(它可以是通過(guò)價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)的交易)由企業(yè)家來(lái)組織時(shí)，企業(yè)就變大；當(dāng)企業(yè)家放棄對(duì)這些交易的組織時(shí)，企業(yè)就變小?！闭强扑菇⒌?span id="7v8k8nt" class="candidate-entity-word" data-gid="2368629" qid="6595508559159497991" mention-index="0">經(jīng)濟(jì)分析的法學(xué)體系在把交易作為基本單位后，才把研究對(duì)象轉(zhuǎn)移到企業(yè)這個(gè)主要經(jīng)濟(jì)組織體制上來(lái)，建立起交易成本學(xué)說(shuō)。由此而形成的西方現(xiàn)代企業(yè)理論的基本假定是：在市場(chǎng)上所觀察到的契約形式，無(wú)論是明顯的，還是隱含的，都可以看作是在給定信息制約條件下，使專業(yè)化了的生產(chǎn)要素間的交易費(fèi)用極小化的某種反映。因此，如果某種交易在市場(chǎng)上完成的費(fèi)用大于在企業(yè)內(nèi)完成的費(fèi)用，那末交易就會(huì)在企業(yè)內(nèi)完成。也就是說(shuō)，企業(yè)與市場(chǎng)是兩種不同的，但可自由選擇的經(jīng)濟(jì)組織方式。對(duì)科斯理論貢獻(xiàn)較大的還是威廉姆森，他發(fā)展和完善了科斯理論并形成嚴(yán)密的體系，而且在企業(yè)與市場(chǎng)替代關(guān)系上進(jìn)行了卓有成效的研究。他的分析是從人這個(gè)經(jīng)濟(jì)中最重要的角色入手的，從人的因素和環(huán)境的因素相互作用中探討了兩種相互競(jìng)爭(zhēng)、相互替代的組織形式，即市場(chǎng)和等級(jí)結(jié)構(gòu)(企業(yè))的關(guān)系，認(rèn)為無(wú)論企業(yè)是縱向或橫向的擴(kuò)大，在擴(kuò)大過(guò)程中，企業(yè)內(nèi)花了許多本屬于市場(chǎng)范圍的交易，行政命令的等級(jí)結(jié)構(gòu)替代了以物價(jià)為杠桿的市場(chǎng)機(jī)制，這個(gè)替代過(guò)程是由經(jīng)濟(jì)效益，即節(jié)省交易費(fèi)用為推動(dòng)力的。接著建立了資產(chǎn)專用性的概念，從而為企業(yè)理論研究的深化奠定了基礎(chǔ)。
在現(xiàn)代西方企業(yè)理論中還有另一種企業(yè)理論——管理主義企業(yè)理論。該理論認(rèn)為企業(yè)是追求最大化管理效用而不是最大化利潤(rùn)。如鮑莫爾1959年提出：企業(yè)把銷售量作為最大化目標(biāo)。邁里士提出把企業(yè)增長(zhǎng)率作為最大化目標(biāo)。他們從理論上摒棄了僅僅謀求企業(yè)利潤(rùn)最大化的企業(yè)家或所有者與經(jīng)營(yíng)者合一的古典模式，而傾向于將重點(diǎn)放在研究經(jīng)理人員動(dòng)力問(wèn)題的理論上。采取這一思路的學(xué)者有鮑莫爾、西蒙、斯威特和馬奇。雖然他們排斥了古典企業(yè)模式，但仍然采納古典理論的經(jīng)濟(jì)行為假定，略有不同的是假定企業(yè)是按自身效用最大化原則行事的。以阿爾欽和德姆塞茲(1972年)與詹森和麥克林(1979年)為代表的管理主義企業(yè)理論研究者提出了“委托人和代理人”理論，也被稱為代理經(jīng)濟(jì)學(xué)。正像美國(guó)斯坦福大學(xué)的阿羅教授指出的：“委托代理關(guān)系與一般的經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間固定價(jià)格關(guān)系不同。他們之間是更復(fù)雜的一種函數(shù)關(guān)系。委托人事先確定一種報(bào)酬機(jī)制，激勵(lì)代理人盡職盡責(zé)。代理人據(jù)此選擇自己的行為，以求得自己福利的最大化。當(dāng)存在隱蔽性行為和專有知識(shí)時(shí)，可以通過(guò)選擇一種合適的報(bào)酬方式，無(wú)限接近帕累托最優(yōu)境界?！卑枤J和德姆塞茲曾試圖在科斯的基礎(chǔ)上移植經(jīng)濟(jì)組織理論，建議對(duì)企業(yè)給出一個(gè)有些不同的解釋，然而這與科斯的觀點(diǎn)并不完全一致。他們的目的類似于科斯，想去“解釋是從像企業(yè)這樣一種組織通過(guò)專門(mén)化協(xié)作生產(chǎn)可能獲得最好收益，還是通過(guò)市場(chǎng)才能獲得收益的決定條件，即解釋組織的機(jī)構(gòu)。”他們把企業(yè)存在解釋為雇員和雇主之間正在進(jìn)行談判的一組契約，并按照班組組織和生產(chǎn)，企業(yè)因班組生產(chǎn)而存在，這蘊(yùn)含著要注意檢查產(chǎn)出的完成、分配收益、觀察投入要素的投入行為，作為監(jiān)督手段去控制邊際生產(chǎn)率和給出指令去做什么和怎樣做等行為。爾后，阿羅作為一種對(duì)價(jià)格機(jī)制的選擇，對(duì)企業(yè)進(jìn)行了研究，認(rèn)為“企業(yè)是一系列的組織之一，該組織是在價(jià)格制度失靈的情形下取得聯(lián)合行動(dòng)利益的一種手段。”根據(jù)阿羅的觀點(diǎn)，企業(yè)與價(jià)格機(jī)制相比優(yōu)點(diǎn)之一就在于它能“利用聯(lián)合行動(dòng)的優(yōu)越生產(chǎn)率，比任何個(gè)體獲得更多的信息，它的每個(gè)成員能完成不同的工作任務(wù)，這樣就克服了對(duì)個(gè)別組織生產(chǎn)能力的限制?！逼髽I(yè)比價(jià)格機(jī)制優(yōu)越的另一點(diǎn)，阿羅認(rèn)為，是能“發(fā)展它自己的特別語(yǔ)言?！奔{爾遜和溫特也曾指出，企業(yè)是一種重要的信息機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)選擇。它具有能夠貯藏信息的優(yōu)點(diǎn)，并依據(jù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)來(lái)行動(dòng)。
通過(guò)上述分析我們可以把西方企業(yè)理論發(fā)展概括如下：由于科斯的開(kāi)創(chuàng)性分析使得關(guān)于企業(yè)的本質(zhì)和作用的經(jīng)濟(jì)組織理論具有了重要的現(xiàn)實(shí)意義。我們可以說(shuō)交易成本表明是一個(gè)影響企業(yè)增長(zhǎng)和規(guī)模的重要因素?？扑沟墓?jī)?cè)谟诘谝粋€(gè)指出了這個(gè)基礎(chǔ)和重要點(diǎn)。班組生產(chǎn)利益是阿爾欽和德姆塞茲企業(yè)存在的理由。聯(lián)合行動(dòng)利益是阿羅所強(qiáng)調(diào)的。更恰當(dāng)?shù)恼f(shuō)法，應(yīng)該是聯(lián)合行動(dòng)利益趨向于把單一企業(yè)擴(kuò)展到一個(gè)聯(lián)合組織并有助于企業(yè)的規(guī)模和增長(zhǎng)的。上述解釋有助于我們解釋馬索的觀察結(jié)果：“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)必然從企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系中退出，并轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部的行政關(guān)系。”當(dāng)然，這并未充分解釋出企業(yè)的本質(zhì)，企業(yè)存在恰當(dāng)?shù)慕忉屖亲鳛?span id="gn8ztyh" class="candidate-entity-word" data-gid="16940037" qid="6582773918090663175" mention-index="0">市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個(gè)基本的可構(gòu)成完整組織的和必要的部分。
二、西方企業(yè)理論中仍須擴(kuò)展的理論
企業(yè)學(xué)作為一門(mén)邊緣科學(xué)，一門(mén)管理科學(xué)的分支，在西方目前也尚未完全形成完整的理論體系。但是把企業(yè)作為研究對(duì)象而不同于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)管理學(xué)，在西方已經(jīng)得到人們的認(rèn)可。目前在西方企業(yè)理論中把企業(yè)的本質(zhì)和界限、企業(yè)內(nèi)部的等級(jí)制、企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)和企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)的分離作為研究的主要內(nèi)容。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)家進(jìn)行了努力探索。目前仍不太成熟和需要擴(kuò)展研究的理論有這樣一些：
1、不完全合同理論。該理論研究認(rèn)為正在替代長(zhǎng)期交易合同的是管理結(jié)構(gòu)或關(guān)系合同。這有一種是一系列的短期合同，它可根據(jù)情況變化而經(jīng)常重新商簽。短期合同較之長(zhǎng)期合同有簡(jiǎn)單和包含偶然因素少的特點(diǎn)。即使在道德危機(jī)存在的情況下，一整套“完整”的短期合同在相當(dāng)廣泛的領(lǐng)域同完整的長(zhǎng)期合同一樣，具有相當(dāng)?shù)墓πА，F(xiàn)在的問(wèn)題是哪些長(zhǎng)期合同可以被一系列短期合同替代?替代長(zhǎng)期合同的管理結(jié)構(gòu)的方式和關(guān)系合同條款如何確定等。
2、討價(jià)還價(jià)理論。由于非對(duì)稱信息的存在，有必要弄清交易成本說(shuō)中議價(jià)效率差的問(wèn)題。在討價(jià)還價(jià)中存在質(zhì)量問(wèn)題。所謂質(zhì)量問(wèn)題是指要討價(jià)還價(jià)的項(xiàng)目的價(jià)值對(duì)各方來(lái)說(shuō)都是不可見(jiàn)特征的增函數(shù)。而這方面的信息只要付費(fèi)就可暗中得到。在這種情況下，一筆交易的成交很難證實(shí)其效率性。因?yàn)殡p方很可能在獲得信息保護(hù)方面花費(fèi)很大。因此雙方談判的前提就是要獲取足夠的信息。而雙方都獲得了一定信息，雙方不可能得到額外好處。這樣，他們很難在一個(gè)合適的價(jià)格水平上達(dá)成一致。如果此時(shí)出現(xiàn)一個(gè)公平的拍賣者來(lái)確定價(jià)格水平，雙方仍可獲利，這就是所謂的由“組織”代替市場(chǎng)。
3、信譽(yù)理論。信譽(yù)理論認(rèn)為企業(yè)要想“長(zhǎng)壽”，就要建立企業(yè)的信譽(yù)，因?yàn)樵陔p方交易中，由于企業(yè)享有信譽(yù)，所以另一方就不擔(dān)心“長(zhǎng)壽”企業(yè)會(huì)濫用企業(yè)的信譽(yù)。因此，“信譽(yù)”是企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)。簡(jiǎn)明和易辨別是信譽(yù)的重要特點(diǎn)。一種信譽(yù)可通過(guò)某種極端行為迅速而有效地建立起來(lái)。如有的企業(yè)利用大量“遲貨”，也可能不是本企業(yè)生產(chǎn)的，但通過(guò)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，而建立起了信譽(yù)。信譽(yù)機(jī)制發(fā)揮正常作用的環(huán)境、使用和消失的方式仍需要研究。
4、影響活動(dòng)及租金追求理論。“租金追求”一詞由克魯埃格提出，意指私人企業(yè)和個(gè)人在捕捉政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的租金的各種活動(dòng)。租金追求理論認(rèn)為政府參與經(jīng)濟(jì)引起效率差問(wèn)題，也被用來(lái)解釋企業(yè)權(quán)力集中所帶來(lái)低效益問(wèn)題。目前，該理論可能向兩方面發(fā)展，一是建立體系更完整的“影響”基本理論，主要研究政府或企業(yè)權(quán)力層的影響行為。二是擴(kuò)展租金追求方面私有經(jīng)濟(jì)理論，包括市場(chǎng)上、法庭上及董事會(huì)會(huì)議中的租金追求。
5、所有關(guān)系：剩余收益還是剩余權(quán)力。羅馬法中財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是指對(duì)財(cái)產(chǎn)的處置權(quán)。奈特把企業(yè)的所有權(quán)定為財(cái)產(chǎn)控制權(quán)或選擇財(cái)產(chǎn)管理人的權(quán)力。所有權(quán)在相當(dāng)程度上發(fā)生了進(jìn)化，出現(xiàn)了所有與控制的聯(lián)系。格羅斯曼和哈特(1986)曾倡導(dǎo)“控制的剩余權(quán)力”來(lái)作為相應(yīng)的資產(chǎn)所有權(quán)概念。這些所有權(quán)使所有者在書(shū)面合同未寫(xiě)明和未限制款項(xiàng)方面就使用或閑置一項(xiàng)資產(chǎn)有權(quán)作決策。但這一觀點(diǎn)對(duì)資產(chǎn)巨大的企業(yè)來(lái)說(shuō)，所有者不可能控制所有決策。另一種供思考的觀點(diǎn)是所有者是生產(chǎn)要素支付后剩余收益的集中者。完全的剩余權(quán)力和剩余收益一體化是最新出現(xiàn)的所有權(quán)理論的核心問(wèn)題。如在一個(gè)長(zhǎng)壽企業(yè)中，一段時(shí)間生產(chǎn)出的全部產(chǎn)品并不在這段時(shí)間增殖，也不可能被準(zhǔn)確計(jì)量，收益的分配方式可能明顯地影響積極性，進(jìn)而影響組織的效益性。6、適應(yīng)不確定性理論。加爾布雷斯提出組織設(shè)計(jì)的問(wèn)題是使組織適應(yīng)其所處環(huán)境中不確定因素的問(wèn)題之一。第一類適應(yīng)活動(dòng)是組織通過(guò)處理更多信息或減少對(duì)信息需求來(lái)適應(yīng)不確定因素。第二類適應(yīng)活動(dòng)是環(huán)境管理(生產(chǎn)不同產(chǎn)品、服務(wù)不同市場(chǎng))、松弛資源(庫(kù)存、生產(chǎn)能力)的創(chuàng)造，自我維持任務(wù)(減少專門(mén)化)的創(chuàng)造。第一類適應(yīng)活動(dòng)是縱向和橫向交流系統(tǒng)。什么決定這些適應(yīng)活動(dòng)的最優(yōu)組合?在這方面已有若干初步研究成果。
7、計(jì)劃和預(yù)算理論。最近提出的新見(jiàn)解是重復(fù)計(jì)劃。計(jì)劃過(guò)程中，是什么信息使價(jià)格體系趨于經(jīng)濟(jì)合理?在計(jì)劃和控制生產(chǎn)中，什么樣的非市場(chǎng)交流是有益的?重復(fù)計(jì)劃中，合理的信息革新的動(dòng)力是什么?人們?cè)鯓咏忉層?jì)劃人員理性的局限性?
8、經(jīng)濟(jì)變化進(jìn)化論。納爾遜和溫特把生物進(jìn)化理論引進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，提出了“經(jīng)濟(jì)變化進(jìn)化論”，認(rèn)為傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)現(xiàn)實(shí)的重大扭曲的反映，忽視了一系列經(jīng)濟(jì)變化的特征，如外生性、不確定性、試錯(cuò)過(guò)程和跨時(shí)性等，認(rèn)為新古典理論難以適應(yīng)變化著的經(jīng)濟(jì)，而他們提出的模型能在任何給定參數(shù)值時(shí)達(dá)到均衡解。他們的這一思路是可取的，但尚不成熟。
好了，這篇文章的內(nèi)容發(fā)貨聯(lián)盟就和大家分享到這里，如果大家網(wǎng)絡(luò)推廣引流創(chuàng)業(yè)感興趣，可以添加微信：80709525 備注：發(fā)貨聯(lián)盟引流學(xué)習(xí)； 我拉你進(jìn)直播課程學(xué)習(xí)群，每周135晚上都是有實(shí)戰(zhàn)干貨的推廣引流技術(shù)課程免費(fèi)分享！
